В связи присоединением ВТБ24 к ВТБ с 1 января 2018 года сайт Брокерских услуг банка сменил свой адрес. Теперь основным адресом сайта является broker.vtb.ru Пожалуйста замените адрес сайта в закладках вашего браузера или внесите в них новый адрес.


Перейти на сайт broker.vtb.ru

Квалифицированные инвесторы

Чтобы совершать операции с иностранными ценными бумагами, не допущенными к обращению в России, вам необходимо соблюдать ограничения Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (п. 14 ст. 51.1. ст. 51.2) и Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утверждённого приказом ФСФР от 18 марта 2008 г. N 08–12/пз-н (далее – Положение о квалифицированных инвесторах) (с 26.06.2015 — Указания Банка России от 29.04.2015 N 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» (далее – Указание)).

В частности, для совершения сделок с еврооблигациями вы должны обладать статусом квалифицированного инвестора. Этот статус подтверждается банком либо законодательно.

Требования к инвесторам с 26.06.2015

Клиент Банка ВТБ (ПАО) может быть признан квалифицированным инвестором, если он удовлетворяет любому из указанных ниже требований.


Частный клиент

  1. Владеет ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в соответствии со списком, установленным Указанием (далее – Финансовыми инструментами), общая стоимость которых составляет не менее 6 млн  рублей.
  2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными Финансовыми инструментами:
    • не менее 2 года, если такая организация является квалифицированным инвестором; или 
    • не менее 3 лет в иных случаях.
  3. Совершал сделки с ценными бумагами и (или) заключал договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
  4. Размер имущества, принадлежащего физическому лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:
    • денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и суммы начисленных процентов;
    • требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
    • ценные бумаги, предусмотренные Указанием, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.
  5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат «CharteredFinancialAnalyst (CFA)», сертификат «CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)», сертификат «FinancialRiskManager (FRM)».


Для целей признания клиента квалифицированным инвестором учитываются следующие ценные бумаги и финансовые инструменты:

  • государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
  • акции и облигации российских эмитентов;
  • государственные ценные бумаги иностранных государств;
  • акции и облигации иностранных эмитентов;
  • российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
  • инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;
  • ипотечные сертификаты участия;
  • заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Компания, являющаяся коммерческой организацией

  1. Имеет собственный капитал не менее 200 млн  рублей.
  2. Совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключал договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей
  3. За последний отчетный год имеет оборот (выручку) не менее 2 млрд рублей (по данным российской бухгалтерской отчетности либо правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица).
  4. За последний отчетный год имеет сумму активов не менее 2 млрд рублей (по данным российской бухгалтерской отчетности либо правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица).


В случае если вы имеете статус квалифицированного инвестора на основании закона, вам не требуется проходить соответствующую процедуру в Банке ВТБ (ПАО).

Согласно п. 2 ст. 51.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» к квалифицированным инвесторам относятся:

  • брокеры, дилеры и управляющие;
  • клиринговые организации;
  • кредитные организации;
  • акционерные инвестиционные фонды;
  • управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • страховые организации;
  • негосударственные пенсионные фонды;
  • некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с ч. 1 ст. 15 ФЗ от 24.07.2007 № 209-ФЗ «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации»;
  • Банк России;
  • государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»;
  • Агентство по страхованию вкладов;
  • государственная корпорация «Российская корпорация нанотехнологий»;
  • международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития.

Получение статуса квалифицированного инвестора в Банке ВТБ (ПАО)

Частный клиент

Чтобы получить статус квалифицированного инвестора, обратитесь с заявлением в Отдел клиентских менеджеров Банка ВТБ (ПАО) по адресу: ул. Мясницкая, д. 35, антресоль 1 этажа либо в отделении Банка Банка ВТБ (ПАО) по следующему принципу:

  • Клиенты, являющиеся владельцами пакетов «Прайм» или «Привилегия»  – в офисе Банка к своему персональному менеджеру или менеджеру счета
  • Региональные клиенты, НЕ являющиеся владельцами пакетов «Прайм» или «Привилегия» — см. Список офисов, где обслуживаются клиенты, не являющиеся владельцами пакетов «Прайм» или «Привилегия» .
  • Клиенты, проживающие в Москве и Московской области и НЕ являющимися владельцами пакетов «Прайм» или «Привилегия» — в Отдел клиентских менеджеров Инвестиционного департамента по адресу г. Москва, ул. Мясницкая, д. 35, антресоль 1 этажа.
Форма заявления «О признании клиента квалифицированным инвестором»
application_for_qualified_investor.doc (44 Кб)

Если в Банке ВТБ (ПАО) отсутствует информация о соответствии клиента требованиям, указанным выше в пп. 1 или 3 (сделки совершались не через ВТБ24 / ВТБ / бумаги хранятся не в Банке ВТБ (ПАО)), то ему необходимо предоставить документ, подтверждающий его соответствие любому из требований, указанных выше в пп. 1–5 требований к частному инвестору:  

  1. Копия трудовой книжки, заверенная последним работодателем, или оригинал и копия трудовой книжки, заверенная Клиентом в случае, если он не имеет места работы. Банк при необходимости дополнительно может потребовать копию лицензии, подтверждающую, что работодатель является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг";
  2. Брокерский отчет о совершении сделок за последние 4 квартала, предшествующие дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором, подтверждающий совершение сделок в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, с совокупной ценой таких сделок (договоров) должна не менее 6 миллионов рублей.
  3. Отчет доверительного управляющего подтверждающий владение Клиентом ценными бумагами, иными финансовыми инструментами, денежными средствами на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором;
  4. Выписка со счета депо на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором/ брокерский отчет с указанием количества принадлежащих Клиенту ценных бумаг, иных финансовых инструментов, денежных средств на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором (для иностранных брокеров).
  5. Выписка с банковского счета/счета по вкладу Клиента на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором.
  6. Документ, подтверждающий требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла, на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором.
  7. Диплом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданный образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (нотариально удостоверенная копия или оригинал и копия, удостоверенная Клиентом).
  8. Любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат «CharteredFinancialAnalyst (CFA)», сертификат «CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)», сертификат «FinancialRiskManager (FRM)» (нотариально удостоверенная копия или оригинал и копия, удостоверенная Клиентом).

Компания

Юридическому лицу необходимо дополнительно к заявлению предоставить бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату, заверенные генеральным директором и главным бухгалтером / документы согласно национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица на указанную дату.

Если согласно данным баланса компания не соответствует ни одному из указанных выше требований по п. 1.3.4., ей следует предоставить брокерский отчет другого брокера о совершении сделок за последние 4 квартала, предшествующие дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором, подтверждающий совершение сделок в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, с совокупной ценой таких сделок (договоров) не менее 50 миллионов рублей.

Требования к соискателю статуса Квалифицированного инвестора и условия его получения, действующие до 26.06.2015 смотрите по ссылке «Статус квалифицированного инвестора по «Положению о квалифицированных инвесторах» (приказ ФСФР от 18 марта 2008 г. N 08–12/пз-н)».


Нормативные документы Банка ВТБ (ПАО)

Положение о порядке признания клиентов квалифицированными инвесторами 2018.doc
Положение о порядке признания клиентов квалифицированными инвесторами 2018.doc (153 Кб)

Более подробную информацию о процедуре признания клиента Банка ВТБ (ПАО) квалифицированным инвестором вы можете получить в Отделе клиентских менеджеров по телефону 8 800 333–24–24. Факс: (495) 980–46–87.